未能阻止庞氏骗局 澳新银行(ANZ)遭投资者起诉

澳新银行(rnz.co.nz)

【新西兰生活网 nzlifenz.com】罗斯资产管理公司(Ross Asset Management)的一群投资者正在起诉澳新银行(ANZ),因为银行允许失败的投资公司非法经营。

投资者们表示,银行要么是知道,要么是应该知道惠灵顿的财务顾问大卫·罗斯(David Ross)正在运营庞氏骗局。

大卫·罗斯的公司在2012年倒闭,在承认欺诈行为后,他被判入狱10年零10个月。他的欺诈行为使得客户资金被夸大了3.8亿纽币,使大约700名投资者被拖欠了1.15亿纽币,清算人已采取行动从早期大幅获利的投资者那里收回资金。

金融市场管理局(Financial Markets Authority,FMA)调查了大卫·罗斯的公司的倒闭情况,并向投资者传递了信息。今年4月,最高法院驳回了澳新银行要求阻止金融市场管理局(Financial Markets Authority,FMA)的举动。

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投资者团体的发言人约翰·施特拉尔(John Strahl)说:“自收到金融市场管理局的材料以来,我们一直在寻求自己独立的分析和法律建议。这证实了这是我们对ANZ提出了诉求的非常好的时机,我们现在正在采取法律行动,”

罗斯资产管理公司的破产是基金管理行业中最大的一次。这个公司运作庞氏骗局,将新投资者的资金用于支付其他投资者,而不是用于适当的投资。

投资者团体表示,澳新银行应该知道罗斯是非法行事的,因为他没有按照法律要求将客户资金存入独立账户。

投资者团体表示,“澳新银行没有要求这样做,并允许存入的资金用于非投资目的,包括支付罗斯资产管理公司的费用,减少罗斯资产管理公司对澳新银行的未经授权透支,以及偿还其他投资者。”

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金融市场管理局调查的结论是,澳新银行可能会面临投资者的法律行动。

金融市场管理局首席执行官罗伯·埃弗雷特(Rob Everett)表示,管理局已经完成了自己的工作,现在允许投资者进入能够采取法律行动的阶段。

“这件事引发了围绕银行家职责的重要问题,我们很高兴他们现在将在法庭上接受检验。”

投资者团体的这一法律行动由一家专门从事集体诉讼的公司LPF集团提供资金支持,不收取任何费用。

投资者团体表示已有200多人报名参加此次行动。

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